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    来源:中国经济网中国经济网北京10月25日讯 证监会网站近日公布了福建监管局下发的关于对东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。 决定书显示,该营业部员工存在以下违规行为:一是个别员工为客户之间的融资提供中介便利,同时在从事客户招揽和服务过程中,未向客户充分提示证券投资的风险好牛配资官网;二是个别员工在协助客户开通融资融券业务时,诱导客户答题以符合融资融券开户要求。 福建监管局指出,以上员工违规行为反映出营业部合规管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号,以下简称《合规管理办法》)第六条…

    时间:2022年01月07日 作者:配资助手 阅读:4